SEC: Πρόστιμο στην Goldman Sachs 22 εκατ. δολ.

Κατηγορίες ότι οι αναλυτές της αντάλλαζαν σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες για επερχόμενες ερευνητικές αλλαγές σε εβδομαδιαία ‘πηγαδάκια’, αντιμετωπίζει η Goldman Sachs στην οποία επιβλήθηκε πρόστιμο 22 εκ. δολαρίων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). Κατηγορίες ότι οι αναλυτές της αντάλλαζαν σημαντικές μη δημόσιες πληροφορίες για επερχόμενες ερευνητικές αλλαγές σε εβδομαδιαία ‘πηγαδάκια’, αντιμετωπίζει η Goldman Sachs στην οποία επιβλήθηκε πρόστιμο 22 εκ. δολαρίων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC).

Τα «πηγαδάκια» ήταν μία πρακτική με την οποία οι αναλυτές μετοχών παρείχαν τις καλύτερες ιδέες τους σε traders τις οποίες μεταβίβαζαν αργότερα σε επιλεγμένη ομάδα κορυφαίων πελατών.

«Παρά την ειδοποίηση από την SEC για τη σημασία τέτοιων ελέγχων, η Goldman Sachs δεν κατέφερε να εφαρμόσει πολιτικές και διαδικασίες που να ελέγχουν επαρκώς τον κίνδυνο οι αναλυτές να εξετάζουν επερχόμενες αλλαγές αξιολογήσεων μαζί με επιλεγμένους traders και πελάτες,» αναφέρει η SEC σε ανακοίνωσή της.

Σύμφωνα με την SEC ο κίνδυνος αυξάνεται από το γεγονός ότι πολλοί από τους πελάτες και traders εμπλέκονται σε συχνές και μεγάλου όγκου συναλλαγές.